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作為A股最為核心與關鍵的制度設計之一——《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》（下稱“《發(fā)審委辦法》”）將迎來十大方面的變化。

7月7日，中國證監(jiān)會新任新聞發(fā)言人高莉在例行新聞發(fā)布會上，對外披露了《發(fā)審委辦法》進行修訂的消息。

其中，中國證監(jiān)會除將主板發(fā)審委和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合并，設立發(fā)審委遴選委員會負責選聘發(fā)審委委員等舉措，來完善發(fā)審委制度外，還將通過設立發(fā)行審核監(jiān)察委員會等的方式，來強化發(fā)審委制度運行的監(jiān)督管理。

同日，曾擔任過三屆證監(jiān)會發(fā)審委委員的中國政法大學教授李曙光對21世紀經(jīng)濟報道記者表示，此次《發(fā)審委辦法》修訂涉及的幾大方面，意味著證監(jiān)會對發(fā)審委的可控性將更高，而通過優(yōu)化人員篩選、強化監(jiān)察，又可以建立起有效的權(quán)力監(jiān)管機制。

合二為一

自1993年6月，中國證監(jiān)會決定設立發(fā)審委，這一A股最為核心與關鍵的制度設計之一，如今已歷時24年。而在整個發(fā)審委漫長的發(fā)展歷史中，又逐步形成主板發(fā)審委和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委兩大機構(gòu)，各自屆別業(yè)已達到第十六屆和第六屆。

然而，7月7日，根據(jù)新修訂的《發(fā)審委辦法》，主板發(fā)審委和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委將就此合二為一。

高莉表示，兩大發(fā)審委的合并，在于主板（含中小板）、創(chuàng)業(yè)板在審核理念和審核標準方面已經(jīng)趨同，二者合并有利于統(tǒng)一審核理念和審核標準，優(yōu)化配置行政資源，提高發(fā)行審核效率，也有利于支持符合條件的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)登陸創(chuàng)業(yè)板市場或自主選擇的主板（含中小板）市場。

同日，有大型投行人士對21世紀經(jīng)濟報道記者表示，此次主板和創(chuàng)業(yè)板兩大發(fā)審委的合并，背后一大推動因素或也與IPO發(fā)行提速常態(tài)化有關。

Wind資訊數(shù)據(jù)顯示，截至最新，發(fā)審委已經(jīng)對287家IPO企業(yè)進行發(fā)審，這一數(shù)據(jù)已經(jīng)超過去年全年的275家。

“IPO提速常態(tài)化后，在對上市公司質(zhì)量從嚴把控的前提下，對發(fā)審委的職能要求已經(jīng)更高，加之目前主板和創(chuàng)業(yè)板審核標準的趨于統(tǒng)一，合并可以預期。”上述投行人士說。

不過，申萬宏源證券首席分析師桂浩明卻認為，兩個板塊發(fā)審委合并旨在提升效率。

“創(chuàng)業(yè)板剛開始的時候，是一個獨特的標準，不完全一樣，后來把它單獨做一個發(fā)審委。現(xiàn)在來看，總的原則也是差不多的?，F(xiàn)在創(chuàng)業(yè)版、主板界限相對比較模糊。過去有些公司按發(fā)行規(guī)模也有些分工，但現(xiàn)在比較模糊，合在一起更加有利于提高效率，這兩者沒有什么特別的含義。”桂浩明說，“我認為主要是為了讓發(fā)行資格更加規(guī)范化，讓發(fā)審委的工作更加程式化。”

此外，在新修訂的《發(fā)審委辦法》中，證監(jiān)會將適當增加專職委員數(shù)量，同時將委員總?cè)藬?shù)從原有的60名增加至66名。

值得注意的是，除去合并兩大發(fā)審委，并增加委員人數(shù)外，證監(jiān)會還將設立發(fā)審委遴選委員會，來進一步健全發(fā)審委委員的選聘制度。

據(jù)悉，在原有委員所在單位推薦和相關行業(yè)協(xié)會推薦、委員候選人公示、通過會議方式確定委員候選人名單等制度的基礎上，證監(jiān)會還將增加面試和考察環(huán)節(jié)選聘發(fā)審委委員。

李曙光對21世紀經(jīng)濟報道記者表示，兩大發(fā)審委合并，意味著在制度安排合適情況下，證監(jiān)會對其可控性將更高，同時也可進一步提高發(fā)審效率。而設立發(fā)審委遴選委員會，李曙光認為這意味著將使得發(fā)審工作更加市場化、公開透明化，“我原來也提過建議，要有一個社會性、公開的選聘過程”。

約束權(quán)力

此次修訂，除了將完善發(fā)審委制度外，證監(jiān)會也通過對多達六個方面的修訂，希冀達到強化發(fā)審委制度運行的監(jiān)督管理的目的，以期真正做到“把權(quán)力關進制度的籠子里”。

其中，證監(jiān)會將設立發(fā)行審核監(jiān)察委員會，采取一定比例對發(fā)行審核項目進行抽查的方式，來對發(fā)審工作進行監(jiān)察。

而對于發(fā)審委委員買賣股票的制度，也最新做了限制。即在原有制度安排的基礎上，進一步明確證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)的委員和專職發(fā)審委委員受聘期間，不得買賣股票，持有股票的也將在具備依法轉(zhuǎn)讓條件時受聘一個月內(nèi)清理完畢。

此外，證監(jiān)會還將通過減少委員任職期限、完善發(fā)審委委員任職條件、強化委員推薦單位責任和增加對違法違規(guī)委員公開譴責的處理方式，來強化發(fā)審委制度運行監(jiān)督。

21世紀經(jīng)濟報道記者注意到，在此次發(fā)布修訂版《發(fā)審委辦法》前，證監(jiān)會已通過頒布施行《關于加強發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定（2017年修訂）》和《關于加強發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定（2017年修訂）》，來落實發(fā)審委的黨風廉政建設和反腐敗的工作要求，約束發(fā)行審核權(quán)力運行，加強制度建設

作為證監(jiān)會各職能部門中的核心機構(gòu)之一，雖對發(fā)審委的監(jiān)督歷來嚴格，但在直接面對資本市場的情況下，“尋租”現(xiàn)象仍偶有發(fā)生。

今年前發(fā)審委委員馮小樹案轟動市場，作為前深交所工作人員及兩屆發(fā)審委兼職委員的馮小樹，在短短三年的發(fā)審生涯中，便以300萬元本金獲利2.48億元。但這一行為最終被發(fā)現(xiàn)，而遭到證監(jiān)會沒收違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款的處罰。

“需要說明的是，完善發(fā)審委制度，關鍵在于強化發(fā)審委制度運行的監(jiān)督管理。堅持以問題為導向，查隱患、堵漏洞、補短板，強化發(fā)審委制度運行監(jiān)管，把權(quán)力關進制度的籠子里，構(gòu)建不敢腐、不能腐、不想腐的長效機制?！备呃虮硎?。

東方證券首席經(jīng)濟學家邵宇亦表示，此次新《發(fā)審委辦法》的頒布施行，主要是為提升工作效率和加強對發(fā)改委成員的監(jiān)督。

*本文來源：21世紀經(jīng)濟報道，作者：饒守春、江昱妍，原標題：《證監(jiān)會再優(yōu)化發(fā)審制度：主板創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合二為一》